主要观点总结
渤海证券因涉嫌财务顾问业务违法被证监会处罚，合计罚款226.41万元。公司表示接受处罚，将进行整改并遵守监管要求。渤海证券的股权拍卖曾几度流拍，IPO进程也在进行中。
关键观点总结
关键观点1: 渤海证券因涉嫌财务顾问业务违法被处罚
近日，渤海证券因涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案被证监会调查并拟作出行政处罚，合计处罚226.41万元。
关键观点2: 渤海证券的态度和行动
渤海证券表示诚恳接受处罚，将深刻反思并认真落实整改，坚持举一反三，依法合规推进公司各项业务。公司目前经营情况正常，该事项对公司偿债能力无不利影响。
关键观点3: 渤海证券的股权拍卖和IPO进程
渤海证券的股权拍卖曾几度流拍。同时，渤海证券的IPO长跑已有八年之久，目前仍在进程中。招股说明书显示，渤海证券此次A股IPO拟发行不少于8.93亿股新股。
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【导读】涉嫌财务顾问业务违法，渤海证券合计被罚226.41万元 中国基金报记者 含章 近日，渤海证券公告称，因涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，证监会依法拟对公司作出行政处罚，没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处罚，合计处罚226.41万元。 涉嫌财务顾问业务违法 渤海证券合计被罚226.41万元 11月15日晚间，渤海证券公告表示，公司于11月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕161号）。告知书中提到，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由证监会调查完毕。证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中未勤勉尽责，违反相关规定，拟作出责令改正，没收业务收入56.60万元，并处以169.81万元罚款。 此前，
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