2024券商罚单数量、力度升级，海通、中金多项业务被罚

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2024年，券商罚单不仅数量密集且力度更大，投行依然是罚单“重灾区”，营业部的罚单明显增加 文｜《财经》记者  张欣培 郭楠 编辑｜ 陆玲 临近年末，多家券商收到监管罚单，涉及投行、经纪、场外衍生品等业务。回看整个2024年，证券行业的严监管态势持续，券商罚单数量再创新高。 Choice数据显示，截至12月25日，2024年监管层合计下发了368张罚单，处罚主体既包括券商公司，也包括个人。其中证券公司作为处罚主体的罚单有238张，个人有130张，均同比高于去年。2023年，监管层下发罚单306张，其中证券公司收到罚单202张，个人罚单104张。 从处罚趋势和特点来看，今年罚单不仅数量密集且力度更大。今年以来，海通证券、中金公司、东吴证券等多家券商被立案调查；中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月。 罚单类型上看，“出具警示函 ………………………………