汉坤 • 观点 | 证券违规行为的责任及应对（上）：政府监管

文章预览

作者：汉坤律师事务所 何春艳 | 刘坤 | 席茜 从我国证券监管的规定及实践来看，我国证券法体系下的证券监管主要包括政府监管和行业自律管理。其中，政府监管机关主要是指中国证券监督管理委员会及其派出机构，行业自律机构则包括证券业协会与证券交易所。公安机关侧重于通过刑事手段打击证券领域刑事犯罪，惩治较为严重的破坏证券市场秩序的行为。 我国证券领域的政府监管和行业自律管理相辅相成，经过多年的实践检验，已经在保护中小投资者权益、贯彻三公原则、防止发生金融风险等方面发挥了重要作用。本文拟从实务角度对我国的证券监管体系及应对进行介绍。囿于篇幅，本文将分为上下两篇，分别对政府监管及行业自律管理进行介绍，本篇主要介绍政府监管。 一、 政府监管类型：行政处罚及非行政 处罚性监管措施 依据《 ………………………………