6月私募基金处罚案例梳理及典型案例分析（涉及资金募集、结构化发债、人员混同、勤勉谨慎、内部控制、场外配资等）

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目录 一、 重点处罚原因汇总 二、 典型案例分析   一、重点处罚原因汇总 （一）投资者风险承受能力类型划分不符合要求（将投资者分为保守型、稳健型、积极型） （二）办公场所及人员存在混同（存在共用办公室场所） （三）填报虚假备案信息（诺*金服提供保壳） （四）未勤勉谨慎履行管理职责（通过定制化专户产品为其他机构提供规避监管要求的通道服务；未建立健全业务隔离制度，由关联方为投资者介绍交易对手方或短期资金方并收取一定费用，内部控制存在瑕疵） （五）对部分产品有统一调配、混同运作情形 （六）部分产品的收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩 （七）个别私募基金收益不与投资项目的收益情况挂钩 （八）存在高级管理人员在从业过程中未能恪守职业道德和行为规范，对从业人员的管理不到位 （九） ………………………………