什么情况？监管连开十余张罚单，涉及多家头部券商

4月30日，北京、广东、新疆三地证监局对券商及营业部和从业人员开出12张罚单。其中，中金公司、国都证券、中信建投被罚，违规事项均跟内控和风控不完善有关。中泰证券、海通证券、中信建投则作为格力地产债的主承销商和受托管理人，执业存在多项违规事项被罚。值得一提的是，4月份以来，已有10余家券商及营业部被罚，包括多家头部券商。中金、中信建投、国都证券被罚北京证监局对中金公司、中信建投、国都证券开出罚单。三家券商的具体违规事项虽有不同，但都聚焦内控和风控不完善。具体来看，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况。北京证监局称，这反映出中金公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善。中信 ………………………………