“难逃惩罚”！证监会三张罚单释放重要信号

作 者丨崔文静 编 辑丨巫燕玲图 源丨图虫开年伊始，券商罚单频频。其中，1月16日证监会更新的三份罚单，乍看平平无奇，背后却释放出重要信号。被罚者是国泰君安、中金公司和东兴证券，三家券商皆因在担任泰禾集团股份有限公司（以下简称“泰禾集团”）公司债券受托管理人期间履职尽责不到位而被点名。具体未尽责事宜上，根据受访人士分析，最具代表性的是“未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息”。这一处罚印证记者此前从监管处获悉的动向：上市公司信披违规，负有督导之责的中介机构将被同步点名，以倒逼其督促上市公司合规信披。有头部券商投行分管领导告诉记者，其近月来要求所有投行员工“严格按照合规要求来，稳健为主，先避过严查风口”。被点名皆因“三宗罪”证监会官网日前披露的一波罚单令人关 ………………………………