证券基金行业风险预警丨第57期

监管动态异常交易✤2022年5月30日至6月10日，上交所异常交易监管共114起，深交所异常交易监管共161起，本年共发生2855起证券异常交易行为。监管处罚✤截至2022年6月13日，本月各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出16张罚单，其中证券经营机构14张。重大事件某证券公司因重大资产重组违规收到3张监管罚单【点评】该事件发生于2016年，2018被证监会立案调查，2021年3月证监会向该机构下达了《结案通知书》表示“因违法行为轻微，不予处罚，本案结案”。而结案一年后证监会启动追责，且追责的对象中已有两位保荐代表人从该机构离职已长达六年的时间，此次追责时间间隔之长，在往日行政处罚中并不多见，也证实了监管层“强监管 零容忍”的态度。该案例也提醒各经营机构在日常风控合规管理中，除了建立健全内控制 ………………………………