汉坤 • 观点 | 证券违规行为的监管措施（下）：行业自律管理

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作者：汉坤律师事务所 何春艳 | 刘坤 | 席茜 承接上文 《证券违规行为的责任及应对（上）：政府监管》 ，从我国证券监管的规定及实践来看，证券监管主要包括政府监管和行业自律管理。其中，《证券法（2019修订）》项下的证券自律组织主要为证券交易所、证券业协会以及证券登记结算公司，其中主要由证券交易所及证券业协会承担自律监管职能。本文主要讨论证券交易所的监管措施。 一、 我国证券自律监管机构简介 （一）证券交易所 证券交易所是提供场内交易的自律组织，也是提供证券集中交易的场所及设施，组织与监督证券交易的法人。 依据《证券交易所管理办法》第七条，证券交易所的职能包括：（一）提供证券交易的场所、设施和服务；（二）制定和修改证券交易所的业务规则；（三）依法审核公开发行证券申请；（四）审核 ………………………………