13家券商遭监管措施!

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2024年10月18日，证监会官网披露了13家券商及相关人员遭监管措施! 关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 海通证券股份有限公司： 经查，我会发现你公司在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。 你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。 如果对本 ………………………………