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南华期货,被责令改正!

中国基金报  · 公众号  · 基金  · 2023-11-07 00:03
中国基金报 晨曦          又有头部期货公司遭遇监管罚单,这一次的主角是南华期货。          11月6日,浙江证监局一次性公布三份开给南华期货及相关责任人的行政监管措施。因资管业务多方违规,南华期货被浙江证监局采取责令改正的监管措施,分管资管业务的副总经理和投资经理均被出具警示函。                        浙江证监局指出,相关违规事项集中反映出南华期货资管业务相关内部控制存在较大缺陷。公司应当完善制度体系,加强内部控制,提升合规管理水平,切实维护客户合法权益,杜绝此类违规行为再次发生。          来看详情——          资管业务多方违规南华期货被责令改正          从时间上来看,此次南华期货被查出的违规行为,发生于2022年8月期间。浙江证监局指出,南华期货在资产管理业务过程中 ………………………………

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