交易商协会约谈主要证券公司，因为···

主要观点总结

交易商协会对主要证券公司投顾业务进行约谈，指出存在的一些问题并督促规范经营。协会发现部分证券公司在为中小银行提供服务时存在控制客户交易、混淆自营和投顾业务、调节收益和利益输送等行为。为加强债券市场规范，协会要求证券公司自查投顾业务，隔离不同业务条线，规范展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。同时，交易商协会将要求金融机构备案投顾协议，对于内控和公司治理问题将建议监管部门加强监管。协会还将持续强化市场自律管理，制定相关规则并加大违规查处力度。

关键观点总结

关键观点1: 交易商协会约谈主要证券公司关于投顾业务规范经营

交易商协会为促进市场平稳运行，约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，强调了规范经营的重要性。

关键观点2: 部分证券公司在投顾业务中存在的问题

部分证券公司在开展投顾业务时存在控制客户交易、混淆自营和投顾业务运作、调节收益和利益输送等问题。

关键观点3: 交易商协会的举措

交易商协会要求证券公司严格隔离不同业务条线，自查投顾业务，并在规定时间内报告自查情况。同时，将要求金融机构备案投顾协议，对于内控和公司治理问题将建议监管部门加强监管。协会还将持续强化市场自律管理，制定相关规则并加大违规查处力度。

关键观点4: 中央金融办常务副主任的推荐

中央金融办常务副主任提出推动中小金融机构兼并重组、实现减量提质的建议。

文章预览

来源：交易商协会网站 原标题：交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营 ‍ ‍ ‍ ‍ ‍ ‍ ‍ ‍ 交易商协会在自律管理中发现， 部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。 为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查，并在规定时间内向协会报告自查情况，提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司，交易商协会将视情况采取进一步自律措施。 下一步，交易商协会将要求金融机构向协会备案投顾协议，对于 ………………………………