违规荐股后续来了！同花顺子公司总经理、合规专员被监管问责

主要观点总结

文章关于同花顺云软件存在违规荐股行为受到浙江证监局监管措施的决定。该公司存在多种违规行为，包括营销人员展示宣传行为不当、误导性夸大宣传、部分提供投资建议的人员未登记为证券投资顾问等。公司高管赵远和吴杰因此被采取监管谈话的监督管理措施。目前，投资者反馈的投顾群已大面积解散，引发了行业内对于荐股合规性的关注。

关键观点总结

关键观点1: 同花顺云软件存在多种违规荐股行为。

包括营销人员展示宣传行为不当、夸大误导性宣传等。

关键观点2: 公司高管赵远和吴杰被采取监管谈话的监督管理措施。

作为公司总经理和合规专员，他们应对公司的合规管理承担责任。

关键观点3: 投资者反馈的投顾群已大面积解散。

这引发了行业内对于荐股合规性的高度关注，也暴露出投资者对于投资建议的风险意识需要加强。

关键观点4: 投顾在提供投资建议时需要注意合规性和风险评估。

投顾在媒体等平台公开表达看法时，应对大盘和行业给出建议，但不能对具体个股给出投资建议。对于入职不满两年的投顾，不能给客户任何投资建议。

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来源：图虫创意 界面新闻记者 | 陈靖 整顿“违规荐股”风暴在业内持续发酵。 11月25日，浙江省证监局连发两则行政监管措施，下发对象分别为浙江同花顺云软件有限公司（下称：同花顺云软件）总经理赵远、合规专员吴杰。 浙江证监局指出，经查，同花顺云软件存在以下行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。 浙江证 ………………………………