国盛证券：时任董事长因未如实上报信息被罚，年内已多次被罚

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2024年9月24日，江西证监局披露了对国盛证券曾任董事长裘强的行政处罚信息。 行政监管措施决定书显示，国盛证券存在接管前未如实报告股东持股比例情况，违反了《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号）第十条第二款、《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第三条的规定。裘强作为时任国盛证券有限责任公司董事长，负有责任。 据此，江西证监局决定：认定裘强为不适当人选，自本监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。  年内多次被罚  面包财经根据监管部门通报统计，今年以来国盛证券已收到监管部门开出的多张罚单。    2024年7月26日，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比 ………………………………