国盛证券：因员工不具备上岗资质等被出具警示函 去年收多张罚单

主要观点总结

江西证监局对国盛证券有限责任公司景德镇广场南路证券营业部采取警示函措施，因其存在向非营销岗人员下达营销任务及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等行为。此外，国盛证券在2024年也多次收到监管部门的罚单，涉及客户回访、经纪管理、股票质押业务等方面的问题。本文仅供信息分享，不构成投资建议，版权归面包财经所有。

关键观点总结

关键观点1: 国盛证券景德镇广场南路证券营业部因违规被采取警示函措施

营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等行为，被江西证监局采取行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

关键观点2: 国盛证券2024年多次收到罚单

在2024年，国盛证券因客户回访、经纪管理、股票质押业务等问题多次收到监管部门的罚单。这些问题包括未按要求回访客户、未严格落实适当性管理办法、未妥善保存客户回访录音等。

关键观点3: 免责声明和版权声明

文章最后提到了免责声明和版权声明，强调本文仅供信息分享，不构成投资建议，版权归面包财经所有。

文章预览

2025年1月10日，江西证监局公开披露了《关于对国盛证券有限责任公司景德镇广场南路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。 《决定》显示，“经查，你营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形”。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，江西证监局决定对国盛证券景德镇广场南路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。  2024年收多张罚单  面包财经根据监管部门通报统计，2024年以来，国盛证券已收到监管部门开出的多张罚单。    2024年11月12日，国盛证券苏南分公司收到江苏证监局《关于对国盛证券 ………………………………