券商前总裁“老鼠仓”，罚没超1800万元

主要观点总结

本文报道了重庆证监局对湘财证券前任总裁孙永祥涉嫌利用未公开信息交易和从业人员违规买卖股票的违法行为进行处罚。孙永祥被责令处理非法持有的股票，并面临巨额罚款及证券市场禁入措施。

关键观点总结

关键观点1: 孙永祥的违法行为

孙永祥涉嫌利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票，通过参与湘财证券自营证券账户投资决策知悉未公开信息，并控制他人账户违规买卖股票，还明示、暗示他人利用未公开信息交易。

关键观点2: 重庆证监局的处罚措施

重庆证监局对孙永祥的违法行为进行了严厉处罚，包括责令处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并罚款1842万余元。此外，还采取了5年的证券市场禁入措施。

关键观点3: 孙永祥利用自营账户趋同交易

孙永祥在担任湘财证券总裁期间，通过参与自营证券账户投资决策等方式知悉未公开信息，并利用这些信息从事证券交易活动。他控制的账户与湘财证券自营证券账户存在趋同交易，涉及金额巨大。

关键观点4: 证券从业人员违规炒股的监管问题

证券从业人员违规炒股一直是监管重点。今年以来已有多起类似案例被处罚。业内人士建议券商公司应加强对员工的信息隔离管理和合规教育，提升员工的合规意识。

文章预览

日前，重庆证监局披露一则针对券商高管“老鼠仓”的罚单。 罚单显示，重庆证监局对湘财证券前任总裁、高级顾问孙永祥涉嫌利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票等违法行为进行了立案调查，发现孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决策知悉未公开信息，不仅自己控制他人账户违规买卖股票，还明示、暗示他人利用未公开信息交易。 重庆证监局最终责令孙永祥依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并处1121万元罚款，合计罚没1842.29万元。此外，鉴于违法行为情节严重，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。 利用自营账户趋同交易 2018年4月24日至2023年8月19日，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高级顾问。 湘财证券2020年至2023年期间共有7个自营证券账户。2020年1月1日至2023年8月19日期间，孙永祥通过参与湘财证券自营证 ………………………………