多家券商被罚

主要观点总结

文章介绍了监管部门对券商的严监管态势，一周内开出多张罚单，涉及多家券商和从业人员。罚单涉及经纪业务、投行等领域，指向违规向客户发送风险测评答案、银证合作中的违规展业等行为。业内人士认为，券商需提升合规性、专业性和服务水平，与新‘国九条’强监管、打造高质量资本市场的定调相匹配。

关键观点总结

关键观点1: 监管部门严查券商违规行为

一周内至少开出12张罚单，涉及多家券商和从业人员，包括经纪业务、投行等领域的违规行为。

关键观点2: 券商及负责人遭双罚

中天国富证券和华林证券因相关违规行为被采取罚单和行政监管措施，涉及多名高管和从业人员。

关键观点3: 经纪业务和投行是券商受罚重灾区

上半年监管对券商开出超过200张罚单，经纪业务和投行领域的违规行为是重点。

关键观点4: 业内人士呼吁提升合规性、专业性和服务水平

业内人士认为，券商需与新‘国九条’强监管、打造高质量资本市场的定调相匹配，不仅需要注重效益与利润，还需提升合规性、专业性和服务水平。

文章预览

一周内，监管部门至少开出12张“罚单”，多家券商相继被罚。 严监管态势下，监管对相关违法违规行为“不手软”。记者发现，有券商及相关负责人遭到“双罚”，还有券商高管已离职多年仍旧被采取相应措施。业内人士认为，与新“国九条”强监管、打造高质量资本市场的定调相匹配，券商不能只看效益与利润，长远来看需要提升合规性、专业性和服务水平。 多家券商经纪业务收“罚单” 8月12日，青岛证监局与浙江证监局开出三张“罚单”，处罚事由均与证券经纪人违规向客户发送风险测评重点问题答案有关，指向中信证券、招商证券两家券商。 青岛证监局指出，袁彬在担任招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间，存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形，决定对其采取出具警示函的监管措施。 来源：证 ………………………………