基小律观点 | 最新！私募管理人非专业化运营再处罚！

基小律 · 公众号 · · 2024-09-15 07:30

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基小律说： 2024年9月13日，中国基金业协会（以下简称“中基协”）对上海XX资产管理有限公司存在非专业化运营等违规行为出具纪律处分决定书，对其作出公开处罚并暂停受理私募基金产品备案十二个月的纪律处分。近期私募管理人非专业化运营处罚频出，无疑向各个管理人敲响了警钟。快来和基小律一起看看吧~ 邹菁何沐青 | 作者目录一、处罚速递二、规则回顾三、总结 1 处罚速递非专业化运营。经中基协核查，上海XX资产管理有限公司曾兼营金交所相关业务等与私募基金管理无关业务，存在非专业化运营问题。上海XX资产管理有限公司自认在2020年12月30日《关于加强私募投资基金监管的若干规定》发布之后的一年整改期内，其仍然从事金交所业务并向相关发行人提供托管、承销服务，收取相应服务费用，违反了《私募投资基金管理人内部 ………………………………

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