基小律观点 | 最新！私募管理人非专业化运营再处罚！

主要观点总结

本文讲述了中国基金业协会对上海XX资产管理有限公司因非专业化运营等违规行为进行公开处罚的故事。文章从处罚速递、规则回顾、总结三个方面进行了阐述。其中，处罚速递介绍了上海XX资产管理有限公司存在的违规情况；规则回顾梳理了私募基金管理人专业化运营的相关法规和规定；总结部分则对监管趋势进行了分析，并提醒各管理人必须警惕重视。

关键观点总结

关键观点1: 上海XX资产管理有限公司因非专业化运营等违规行为受到处罚

上海XX资产管理有限公司存在兼营金交所相关业务等与私募基金管理无关业务，违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》的相关规定，被中基协公开谴责并暂停受理私募基金产品备案十二个月。

关键观点2: 私募基金管理人专业化运营的要求和规定

中基协对私募基金管理人的专业化运营提出了明确要求，包括不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。违反专业化运营要求的，根据《私募投资基金登记备案办法》等规定，协会可以采取纪律处分措施，情节严重的，可以采取公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动等措施。

关键观点3: 监管趋势从严，管理人需警惕

各监管机构后续对于私募管理人的检查将会更为深入细致，建议各管理人不但要聚焦机构本身，亦需全方位关注法定代表人、高管、分公司、子公司是否通过兼职、参股等方式参与了冲突业务，关注管理费以外的收入占比是否突出等细节，提高对专业化运营的重视程度。

文章预览

基小律说： 2024年9月13日，中国基金业协会（以下简称“中基协”）对上海XX资产管理有限公司存在非专业化运营等违规行为出具纪律处分决定书，对其作出公开处罚并暂停受理私募基金产品备案十二个月的纪律处分。近期私募管理人非专业化运营处罚频出，无疑向各个管理人敲响了警钟。 快来和基小律一起看看吧~  邹菁 何沐青 | 作者 目录 一、处罚速递 二、规则回顾 三、总结 1 处罚速递 非专业化运营。经中基协核查，上海XX资产管理有限公司曾兼营金交所相关业务等与私募基金管理无关业务，存在非专业化运营问题。上海XX资产管理有限公司自认在2020年12月30日《关于加强私募投资基金监管的若干规定》发布之后的一年整改期内，其仍然从事金交所业务并向相关发行人提供托管、承销服务，收取相应服务费用，违反了《私募投资基金管理人内部 ………………………………