证监会拟对中金公司罚没800万

主要观点总结

中金公司就因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事发布公告。公司已收到证监会《行政处罚事先告知书》，拟被责令改正并处罚款。公司表示接受处罚，将强化全面整改。

关键观点总结

关键观点1: 中金公司涉及IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案

中金公司在上海思尔芯技术股份有限公司的IPO保荐业务中，未能勤勉尽责，因此被证监会立案调查。

关键观点2: 中金公司已收到《行政处罚事先告知书》

中金公司公布的公告中表示，公司已经收到了证监会的《行政处罚事先告知书》。根据该告知书，中金公司将被责令改正，并面临罚款。

关键观点3: 处罚细节

证监会拟对中金公司没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。同时，对该项目直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。

关键观点4: 中金公司的回应

中金公司在公告中表示，公司诚恳接受处罚，并将以案为鉴，强化全面整改，以改善公司的管理和运作。

文章预览

10月25日晚，中金公司发布公告，就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司）IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事，公司已收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟对公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。同时，对该项目直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。中金公司在公告中表示，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改。 ………………………………