深圳证监局关于对国信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定

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IPO上市号整理，转载请注明出处。 深圳证监局关于对国信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 国信证券股份有限公司： 经查，你公司在投行业务开展中存在以下问题： 一是作为埃夫特智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，在发行注册环节未核查持股平台中员工应持股数量，在持续督导期内存在未督促发行人完整披露相关信息的情况； 二是作为个别债券的联席主承销商，未能督促发行人规范发行行为； 三是对承销的个别债券尽职调查不到位； 四是对个别发行人募集资金使用持续督导不到位； 五是个别保荐业务人员于发行人报销费用不规范； 六是部分员工的投行工作底稿系统等权限变更不及时。 上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条第一款、第十六条第二款、第二十 ………………………………