银河金汇、国信证券被暂停新增私募资管产品备案3个月

文章预览

作 者丨李域 编 辑丨巫燕玲 图 源丨图虫 又有头部券商因资管业务违规收到监管罚单。 7月5日，深圳证监局披露多则行政监管措施决定书。其中银河金汇和国信证券均在私募资产管理业务开展中，存在资管新规整改不实、投资者适当性管理不足等多项问题，被深圳证监局处以采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月的行政监管措施。 事实上，在“两强两严”的监管背景下，券商资管正迎来强监管。 据21世纪经济报道记者不完全统计，截至目前，今年已有银河金汇、国信证券、国金资管、华泰资管、海通资管、中金公司、开源证券、华林证券等八家券商和券商资管公司因资管业务违规被罚，涉及纾困产品管理不足、违规提供通道服务、未能有效防范发行人通过资产管理计划认购其发行的债券等问题。 银河金汇、国信证券收罚单 7月5日， ………………………………