陈洁|证券行政执法当事人承诺制度新发展

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作者简介： 陈洁，中国社会科学院法学研究所商法研究室主任、研究员 文章来源： 《中国金融》2024年第10期 证券行政执法当事人承诺制度（下称“当事人承诺制度”）是现行《证券法》确立的新型证券行政执法方式。根据证监会发布的消息，在前期对广东紫晶信息存储技术股份有限公司（下称“紫晶存储”）的欺诈发行、信息披露违法违规行为做出行政处罚后，2023年12月29日，证监会分别与涉案的四家中介机构（具体包括中信建投证券股份有限公司等）签署了承诺认可协议。协议约定，四家中介机构应当交纳承诺金合计约12.75亿元，并按照证监会提出的整改要求进行自查整改，而后向证监会提交书面整改报告，由证监会进行核查验收。验收合格的，证监会终止对四家机构的调查。紫晶存储案中承诺认可协议的签署是我国证券行政执法史上第一起 ………………………………