北交所最新发审动态揭近期保荐业务现场督导三大问题，监管案例通报剑指正大阀门上市“瑕疵”！

主要观点总结

北交所最新审核动态披露了保荐机构在保荐拟上市项目中存在的三大问题，并匿名通报了一家带瑕疵闯关上市的监管案例。该文主要介绍了北交所对保荐机构的监管情况，包括现场督导工作的发现以及针对拟上市企业的审核动态。同时，也介绍了方正阀门集团股份有限公司在北交所上市过程中因信息披露不准确而遭北交所处罚的情况。

关键观点总结

关键观点1: 北交所公布保荐业务现场督导三大问题

北交所在其最新审核动态中披露了保荐机构在保荐拟上市项目中存在的三大问题，包括未对验收单的异常情形进行充分核查、核查程序对中小集成商客户覆盖不足、部分终端销售穿透核查证据效力不足以及保荐机构对于发出商品的函证程序不审慎等。

关键观点2: 方正阀门北交所上市违规遭通报

北交所匿名通报了一起北交所上市的典型性监管案例，涉及一家名为方正阀门的企业。该企业因主要供应商的销售核算方式变化，导致营业收入等数据存在错报，信息披露不准确。北交所对方正阀门和其相关责任人采取了口头警示的自律监管措施。

关键观点3: 北交所受理及审核情况

据统计，2024年全年，北交所共受理66家企业的公开发行并上市申请，完成上市挂牌交易的共有23家。此外，北交所还统计公布了自2020年4月27日以来受理及审核的申报公开发行上市的相关情况，包括企业数量、审核进度、现场督导等情况。

文章预览

导读：就近期在实施保荐业务现场督导工作中的发现，北交所又在《最新审核动态》中披露了保荐机构在保荐拟上市项目中出现的三大问题。同样按照惯例，在该份刚刚公布的《最新审核动态》中，北交所也匿名发布了一家存瑕疵闯关上市的监管案例通报。 本文由叩叩财经（ID：koukouipo)独家原创首发 作者：姚   毅@北京 编辑：翟   睿@北京 新年伊始，作为对2024年全年及北交所开板至今的回顾与总结，北交所最新一份发行上市审核动态（2024年第4期）（下称《最新审核动态》）于日前向各大机构及会员单位内部下发。 据《最新审核动态》统计显示，2024年全年，北交所共受理66家企业的公开发行并上市申请，上市委审议通过了24家北交所的上市申请，证监会注册通过了20家，在当年中，完成上市挂牌交易的共有23家，终止审核的则达到了77家，公开发 ………………………………