海通证券：因投行业务违规被责令改正，年内多次因承销保荐业务被处罚

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2024年10月18日，中国证监会公开披露了《关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。 公告显示，海通证券在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《合规管理办法》。中国证监会对决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。 同时，证监会要求海通证券认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。  年内多次被监管部门处罚  面包财经根据监管部门通报统计，今年以来，海通证券已收到监管部门开出的多张罚单。    2024年9月4日，深交所披露了《关于对海通 ………………………………