券商总经理违规持股卖出亏损131万，3位券商员工新年再涉违规炒股罚单

主要观点总结

新年伊始，五家证券公司因员工违规持股、炒股被证监局处罚。国都证券、招商证券、国金证券、中山证券、华源证券均受到罚单。其中，国都证券总经理杨江权因违规持有股票被罚款15万元，证券从业人员苏宝亮被罚没222万元，中山证券员工谭睿被罚款4.5万元，华源证券员工朱仁来被采取出具警示函的监督管理措施。这些事件都涉及到证券从业人员违规炒股行为，监管行动持续不断且措施多样。

关键观点总结

关键观点1: 五家证券公司受到处罚

新年伊始，国都证券、招商证券、国金证券、中山证券、华源证券因员工违规持股、炒股被证监局发布罚单。

关键观点2: 国都证券总经理杨江权因违规持有股票被罚款

杨江权身为国都证券总经理、财务负责人，使用个人在国都证券开立的证券账户持有股票并亏损131万元，被处以15万元的罚款。

关键观点3: 证券从业人员苏宝亮被罚没222万元

苏宝亮在国金证券和招商证券工作期间，借他人名义持有、买卖证券盈利147万元，最终被没收违法所得并罚款222万元。

关键观点4: 中山证券员工谭睿违规炒股被罚款

谭睿为中山证券员工，借他人名义持有、买卖证券并累计亏损59万元，被责令依法处理非法持有的证券并处以4.5万元罚款。

关键观点5: 华源证券员工朱仁来遭罚，违规包括代客炒股等

朱仁来在华源证券山西分公司工作期间存在三项违规：操作客户证券账户、向客户提供开通科创板知识测评答案、未报备实际使用设备MAC地址。被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

文章预览

新年伊始，5张涉及违规持股、炒股的罚单同天密集发布。1月3日，北京证监局、山西证监局以及深圳证监局均开出了有关罚单，罚单内出现的执业机构名字就包括了国都证券、招商证券、国金证券、中山证券、华源证券5家。 一是根据北京证监局官网所示，国都证券存在两项问题，一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。基于此，国都证券被采取出具警示函行政监管措施。其中，公司时任总经理、财务负责人杨江权也因违规持有股票被罚款15万元。 二是根据深圳证监局官网所示，证券从业人员苏宝亮2016年1月至2024年3月先后在国金证券、招商证券工作，期间借他人名义持有、买卖证券，违反了《证券法》，最 ………………………………