证券公司从业人员执业领域违法犯罪及风险防范研究｜金融汇

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文 /  中信证券股份有限公司，北京市天同律师事务所 注：本文系对中国证券业协会2022年优秀重点课题《证券公司从业人员执业领域违法犯罪及风险防范研究》研究成果的总结与提炼，谨供学习交流使用。   作者简介   课题组： 中信证券股份有限公司、北京市天同律师事务所联合课题组 摘要： 司法实践表明，证券公司的董监高人员、分支机构负责人和其他管理类人员在不同管理职务下所涉犯罪行为、司法机关对犯罪行为认定以及对犯罪人的制裁措施各有其特点。证券公司业务类人员的刑事犯罪与其所从事证券业务属性紧密相关，不同业务对应的犯罪行为亦各具特殊性。 本文认为，证券公司从业人员的违法犯罪的主要问题存在于公司管理、行业生态以及法律制度等多层次、多方面。 在分析管理类人员和业务类人员犯罪共性与特性的基础上，应 ………………………………