证监会现场核查9家股票质押规模增幅较大券商，发现五大风险点，提出三大监管要求

文章预览

28日，中证君（ID： xhszzb）从多家券商获悉，证监会机构部近日向各家证券公司下发了 最新一期机构监管情况通报 。 通报称，按照问题与风向导向原则，该部近期指导相关证监局对 今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行了现场核查，并拟对发现的问题依法采取相关监管措施。 通报强调，下一步，机构部将会同证监局继续加强对证券公司场内股票质押业务的监管与现场检查， 发现存在 展业不合规、风险管理不到位、内部管控缺失等问题的，将依法从严处理 。 券商股票质押交易存五大风险 通报指出，总体来看，被检查证券公司均制定了股票质押内部管理制度，对尽职调查、业务决策、授权、资金用途管理、回访等作出了明确安排，要求合规风控介入。 ………………………………