微众银行5项违法被罚1387万：未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录等5项违法行为

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扫码立即加入学习！ 2024年9月30日，中国人民银行深圳市分行发布的行政处罚信息显示， 深圳前海微众银行股份有限公司因违反账户管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易等5项违法行为，被警告，并被罚款1387万元 。 与此同时，五位时任微众银行管理人员也因上述违规行为受到警告和罚款。其中，零售存款部业务规划实施室经理陈某宏被罚款5万元，小微企业金融部总经理助理王某东被罚款1.75万元，法律合规部总经理李某峰被罚款3万元，反洗钱室经理易某被罚款10万元，小微企业金融部系统管理室副经理刘某海被罚款5万元。 对于上述罚单，微众银行向媒体回应，该行政处罚书是中国人民银行深圳市分行针对2021年6月前检查问题 ………………………………