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国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》

亚洲保理  · 公众号  · 财经  · 2024-08-20 17:00

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本文内容 来源: 国家金融监督管理总局 ,亚洲保理整理发布。 金融监管总局8月16日发布《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》(下称“征求意见稿”),以提高金融机构依法合规经营能力。 征求意见稿所称“合规管理”,是指金融机构以确保遵循合规规范、有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以经营管理行为和员工履职行为为对象, 开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。 征求意见稿要求,金融机构应当制定合规管理制度,完善合规管理组织架构,明确合规管理责任,推动合规文化建设,建立健全科学先进、全面覆盖、权责清晰、独立权威、务实高效的合规管理体系。 征求意见稿特别提出,金融机构应当在机构总部设立首席合规官,首席合规官 ………………………………

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