中国银河证券：因投行业务相关问题被监管部门责令改正 年内收多张罚单

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2024年10月18日，中国证监会公开披露了《关于对中国银河证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。 《决定》显示，“公司在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等”。 另外，时任分管债券业务投行委副主任韩志谦对上述相关问题负有责任。按照《债券办法》第六十八条的规定，我会决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。  年内曾因未按规定履行客户身份识别义务等被罚159万元  面包财经根据监管部门通报统计，今年以来，中国银河证券已收到监管部门开出的多张罚单。 2024年4 ………………………………