事关证券投顾！中证协、交易商协会“出手”了

主要观点总结

本文主要报道了中证协与交易商协会针对证券投顾业务的违规行为采取的措施。中证协对两名从业人员因在考试中违规而做出纪律处分，同时交易商协会也对投顾业务规模较大的主要证券公司进行约谈，督促其规范经营。文章还提及了近年来券商投顾业务违规现象的频发和一些受罚的券商机构。

关键观点总结

关键观点1: 中证协对两名从业人员采取自律措施

两名从业人员因在“证券投顾业务”科目测试中违规被中证协处罚，其中张某某被认定十八个月不适合从事相关业务，吕某某被认定十二个月不适合从事相关业务。

关键观点2: 交易商协会约谈主要证券公司

交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，对于自查未如实反映问题的证券公司，将视情况采取进一步自律措施。

关键观点3: 投顾业务的违规现象及处罚

近年来，券商投顾业务违规现象频发，部分券商因此受罚。例如，中泰证券、安信证券因投顾业务违规被罚，中金公司也因自营和投顾账户间发生交易等违规行为被北京证监局采取行政监管措施。

文章预览

【导读】涉及证券投顾业务相关违规行为，中证协、交易商协会纷纷采取措施             中国基金报记者 含章             近日，中证协发布公告显示，张某某、吕某某因在参加“证券投顾业务”科目测试中出现违规行为，遭到中证协“点名”并处罚。             此外，近日，交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式。对于自查未如实反映问题的证券公司，交易商协会表示，将视情况采取进一步自律措施。             因科目考试出现违规行为 两名从业人员遭罚             近日，中国证券业协会（以下简称中证协）发布关于对张某某、吕某某两人采取自律措施的决定。             根据公告，张某某在从业期间于2024年6月2日参加中证协组织的证券行业专业人员水平 ………………………………