中航证券：因投行业务内控违规被出具警示函，近一年多次被处罚

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10月18日，证监会对中航证券有限公司采取责令改正措施的决定。 公告显示，公司存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向江西证监局提交书面问责报告。  近一年来多次被处罚  面包财经根据监管部门通报统计，近一年中航证券多次被监管部门处罚，其中有一张罚单的罚款金额超过100万元。    2024年8月，中航证券因：“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易”，被中国人民银行南昌中心支行罚款150万元。 2024年2月，公司在从事该项财务顾问业务的持续督导工作中未勤勉尽责，未充分履行核查义务，制作、出具的《持续督导报告暨总结报告》存在不实记载，被中 ………………………………