东吴证券，遭重罚！回应来了

主要观点总结

东吴证券因国美通讯和紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被证监会处罚，涉及金额超1336万元。相关责任人也被警告和罚款。国美通讯总市值低迷，紫鑫药业已退市。东吴证券表示接受处罚并承诺提升投行执业质量。此外，近年来监管压严压实中介责任，投行需加强内控和尽职调查。

关键观点总结

关键观点1: 东吴证券受到证监会处罚

因国美通讯和紫鑫药业保荐业务未勤勉尽责，合计被罚没超1336万元。

关键观点2: 相关责任人被警告和罚款

责任人包括签字保荐代表人、公司高管等，罚款金额不等。

关键观点3: 国美通讯和紫鑫药业情况不佳

国美通讯总市值低迷，紫鑫药业已退市，涉及的问题包括定期报告存在重大遗漏、虚假记载等。

关键观点4: 东吴证券表态接受处罚并承诺改进

东吴证券表示将诚恳接受处罚，并采取措施提升投行执业质量，加强内部管理，强化投行业务内控机制。

关键观点5: 监管对投行责任的压严压实

证监会近年来强调压严压实中介责任，对未勤勉尽责的投行进行处罚，并督促行业机构以案为鉴、持续改进。

文章预览

【导读】被监管罚没超1336万元，东吴证券：诚恳接受处罚             中国基金报记者 晨曦             被立案调查7个月后，东吴证券的处罚“靴子落地”！             11月8日晚间，东吴证券公告称，其收到证监会的《行政处罚告知书》。 东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，证监会对该案已调查完毕。                         根据告知书， 证监会拟决定对东吴证券责令改正、给予警告；针对国美通讯项目，合计罚没716.04万元；针对紫鑫药业项目，合计罚没620.4万元。两项目合计罚没金额超1336万元。此外，相关项目的签字保荐代表人也被予以警告及罚款。 两项目未勤勉尽责 合计被罚没超1336万元 今年4月，东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案调查。时隔7 ………………………………