突发！中邮证券因违规被出具警示函！

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来源：券研社 近日，根据陕西证监局发布的公告， 中邮证券有限责任公司因在业务开展过程中存在多项问题而收到警示函 。 经查，在资管业务方面，中邮证券在业务开展过程中，存在以下问题： 一是 多名投资者的收入证明真实性、合理性不足 ； 未有效监测发现报告个别客户严重偏离报价异常行为；对个别员工设备信息登记不准确。 二是 私募资管业务 FOF （一种专门投资于其他投资基金的基金，通过专业机构对基金进行筛选，帮助投资者优化基金投资效果）产品管理人及基金入池标准不清晰；部分入池股票不符合公司制度规定的入池条件； 在非赎回日为多名客户办理强制赎回 ；提供产品投顾服务未告知投顾人员资质；关联方核查机制不完善；代销金融产品风险持续跟踪评估机制不完善。 这些问题违反了多项监管规定，最终导致监管措施的实 ………………………………