罚单 | 招商银行、营口银行收百万反洗钱罚单

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从这里看清监管动向 ｜正本清源 科技防控｜ 《移动支付网》讯：中国人民银行沈阳分行官网近日披露的行政处罚信息公示表（(沈银)罚字〔2021〕第1号、2号、3号）显示，招商银行股份有限公司沈阳分行（以下简称“招商银行沈阳分行”）存在3宗违法行为：备案类账户开户超过期限向人行账户系统中备案；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 时任招商银行沈阳分行法律合规部总经理助理王瑞峰对招商银行沈阳分行以下违法违规行为负有责任：未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。  时任招商银行股份沈阳分行零售金融事业部总经理助理宋波对招商银行沈阳分行以下违法违规行为负有直接责任：未按规定履行客户身 ………………………………