证券基金行业风险预警丨第106期

文章预览

监管动态 异常交易 ✤2024年5月27日至6月7日，上交所异常交易监管共 119起 ，深交所异常交易监管共 245起 ，本年共发生 3517起 证券异常交易行为。 监管处罚 ✤2024年5月27日至6月7日，本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出 7张 罚单，其中证券经营机构 7张 ，涉及证券经营机构 4家 。 重大事件 多家证券公司踩雷ST板块 【点评】 证券公司踩雷ST板块的原因主要包含以下两类，一是因股票质押业务客户违约而被动持有ST板块股票。今年以来，已有多家证券公司由于“在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位”而被监管点名。在面对该情形时，证券公司需要综合运用市场手段、法律途径和协商解决等多种方法来化解风险。具体来看，首先，当股票质押合约触及平仓线时，尝试通过市场手段强制平仓以回收债权，但证 ………………………………