近期信托公司监管处罚情况分析

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来源丨用益研究 近年来，随着资管行业监管力度的不断趋严，针对信托公司的监管处罚情况也时有发生。据不完全统计，截至2024年7月初，金融监管局及各地监管分局针对信托公司的行政处罚累计41例，其中涉及对信托公司进行单位处罚的6例，对信托公司工作人员进行个人处罚的36例（含一条处罚记录中同时涉及对信托公司和工作人员的处罚）。 一、处罚基本情况 根据处罚记录显示，涉及被处罚的信托公司共11家。从处罚金额来看，单位累计罚款金额为1700万元，个人累计罚款金额为352万元；单位单笔最高罚款金额为585万元，个人单笔最高罚款金额为某信托信托业务部负责人40万元。从处罚人员来看，涉及业务部门负责人或信托经理25例，公司高管8例，财富部门负责人或理财经理2例，中台运营部门负责人1例。在某例处罚记录中，对时任某信托风控 ………………………………