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这家机构被暂停新增业务!

中国基金报  · 公众号  · 基金  · 2024-08-06 22:25
    

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中国基金报记者 晨曦             又有投资咨询机构被暂停新增业务!             8月6日,证监会官网公布信息显示,由于存在多个违规事项,北京中方信富投资管理咨询有限公司(以下简称中方信富)被北京证监局采取责令暂停新增客户12个月的行政监管措施,公司合规管理负责人也被出具警示函。                         来看详情——             涉多个事项违规 中方信富被暂停新增客户12个月             首先来看,北京证监局此次点出中方信富存在的问题——             经查,中方信富存在以下违规事项:             • 未按时办理业务场所变更手续;公司合规管理、内部控制不到位;客户营销服务留痕保存不全,电子签约系统提供的风险揭示书缺少客户签名;             • 合规管理系统的客户为非实名登记,合规管理系 ………………………………

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