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投资者适当性管理操作手册

PE早餐  · 公众号  ·  · 2017-08-22 05:59
    

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PE早餐资料库,文下留言免费送 48小时内可获取5份行业研究报告 2017年7月1日 被业内人士称作 史上最严投资者保护法的 ——《投资者适当性管理办法 》 开始实施了! 这办法是去年12月12日证监会发的文件, 大概在5月底6月初的时候, 各地 证监局在行动 了, 有的搞培训、有的检查准备情况, 听起来只是投资者适当性管理, 可能就是在募集前 填一些表、审核投资者身份的事情, 对投资者适当性的管理 实际上是重塑了产品推介及募集的全流程, 甚至还追溯到了产品研发及设计阶段。 因为协会的正式指引给了管理人一些自由裁量权, 可以在一定框架内订制自己的产品。   所以, 最终, 还是出了一本书, 书里面的内容主要包括两部分, 更新了和适当性相关的 ………………………………

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