主要观点总结
上海证券交易所要求会员开展包括客户交易行为管理、融资融券业务管理、客户适当性管理、交易及相关系统管理和承销保荐业务管理的自查工作。具体涉及制度和流程梳理、人力配备、技术系统建设等方面。自查期间为2023年12月1日至2024年11月30日，旨在提升业务规范化水平，防范交易风险，加强投行内控建设。
关键观点总结
关键观点1: 自查工作内容丰富，涵盖多项业务管理
包括客户交易行为管理、融资融券业务管理、客户适当性管理、交易及相关系统管理和承销保荐业务管理的自查，涉及制度和流程的梳理。
关键观点2: 自查工作涉及多个方面，强调制度和流程建设
上交所要求相关会员单位在自查期间进一步加强制度和流程建设、人力配备、技术系统建设、培训教育等工作。
关键观点3: 两融业务自查涉及内控制度建立及融券机制优化
主要针对融券准入核查、针对融券“T+0”交易行为的监控以及融券后大宗买入及定增等情形的持续核查等方面。
关键观点4: 交易运行管理自查涉及应急预案的完善
包括应急管理建设目标、备份信息系统建设和恢复机制、备份数据恢复机制等内容。
关键观点5: 上交所此次自查工作的目的
旨在引导会员强化相关业务的内部控制、合规管理和风控管理等职能，提升业务运作规范化水平，落实客户交易行为管理要求，防范交易系统管理风险，夯实投行内控“三道防线”建设，切实履行市场“看门人”职责。
文章预览
图片来源：界面图库 界面新闻记者 | 孙艺真 界面新闻从业内获悉，上海证券交易所于2024年12月组织会员开展客户交易行为管理、融资融券业务管理、客户适当性管理、交易及相关系统管理、承销保荐业务管理的自查工作。 界面新闻了解到，目前有部分券商已按要求启动自查工作，将《会员交易与承销保荐相关业务管理自查表》下发至各相关业务条线人员，并要求在本周内填写完成并反馈。 “部分业务按照外规原本就是要定期自查的。”有券商合规人士表示。也有营业部相关投顾人士向界面新闻指出，券商自查工作是周期性的，目前也已经到了年度自查的时间点。 具体来看，上交所此次要求相关会员单位全面梳理客户交易行为管理、融资融券业务管理、客户适当性管理、交易及相关系统管理、承销保荐业务管理的相关制度和流程，进一步加强制
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