券商重磅新规，来了！

主要观点总结

中国证监会拟推出新的证券公司业务资格管理办法，涉及遏制券商'屯牌''保牌'行为，增加两种退出渠道。

关键观点总结

关键观点1: 新的法规内容

包括明确业务资格种类、管理方式，统一资格准入的内在逻辑，健全业务资格退出机制，做好与日常监管的衔接。

关键观点2: 增加两种退出渠道

针对'屯牌''保牌'行为，除了现有的退出渠道，新增了因未持续符合业务资格准入条件而未在规定期限内改正，或未实质开展有关业务而主动申请注销相关业务许可证的退出方式。

关键观点3: 起草说明指出的问题

现行法规对证券公司业务资格的强制退出机制不够完善，对一些'屯牌''保牌'行为缺乏必要的约束机制和出清机制，不利于行业高质量发展。

关键观点4: 遵循的起草思路

包括厘清性质、分类管理、明晰标准、规范职责、健全退出等五个思路，旨在就证券公司牌照管理中存在的问题逐一提出解决措施。

关键观点5: 实质展业的要求

为避免对行业产生重大影响，实质展业的标准总体不高，主要适用于中介业务，对于重资本或高风险业务暂不作要求。

文章预览

中国基金报记者 赵心怡             证监会拟推出券商业务资格管理新规，涉及券商“屯牌”“ 保牌”行为。             记者从业内获悉，证监会目前正就《证券公司业务资格管理办法》（下称：《办法》）及相关配套规则征求意见。             《办法》共有五章四十六条，主要内容包括：明确业务资格种类、明确不同业务资格的管理方式、统一资格准入的内在逻辑、健全业务资格退出机制、做好业务资格管理与日常监管的衔接。             配套设施规定的主要内容则包括：明确授权审核的业务范围、实施过渡期与整改要求、明确《办法》中相关条款的执行要求、新旧资格衔接。             遏制“屯牌”“保牌”行为 新增两种退出渠道             起草说明指出，现行法律法规建立了证券公司业务资格的强制退出（行政退出）机制 ………………………………