又一批券商罚单出炉！中信、东吴、渤海等月内相继领罚单

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今年以来，从严监管信号不断释放，对于执业质量存在问题的中介机构，监管持续重拳出击。 就在近期，渤海证券、浙商证券同日“吃罚单”，被证监会或地方证监局处罚。其中，前者因此前的股权财务顾问业务未勤勉尽责被罚；后者因投行业务尽调履职不到位、保荐费低价竞争被罚，2名保代也被责令改正。 除上述两家之外，11月至今，中信证券、东吴证券也先后遭罚，均事发投行业务违规。在中介机构“申报及担责”的背景下，IPO撤单后也仍将被追责，中信证券此番被深交所出具监管函，事发皓吉达创业板IPO项目，该公司已于今年4月因撤材料而终止上市审核。 东吴证券也因旧案吃了罚单。此次公司及4名保代被证监会行政处罚，合计罚没金额超千万，事发国美通讯、紫鑫药业这两个定增项目未勤勉尽责。 浙商证券投行涉低价竞争被“点名” 浙 ………………………………