联储证券：从业人员因误导客户收警示函，年内被罚数次

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2024年11月22日，安徽证监局披露了关于对联储证券郭灿采取出具警示函措施的决定。 公告显示，郭灿作为联储证券合肥南一环路证券营业部证券经纪人，存在向客户提供误导性信息的行为。上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第二项的规定，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四条的规定。 根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款规定，安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。   年内已收数张罚单   面包财经根据监管部门通报统计，年内联储证券收到多张监管部门开出的罚单。     2024年2月5日，深交所向联储证券下发警示函，称“2 ………………………………