知名机构，被责令暂停新增客户3个月！

主要观点总结

巨丰投顾北京分公司被北京证监局责令暂停新增客户3个月，因存在五方面违规。包括营销人员宣传高收益率盈利案例未提示风险、部分投资建议未审核留痕、未向客户说明证券研究报告发布人和日期、合规负责人继续向有纠纷客户提供服务以及未取得从业资格的员工开展业务。此前，巨丰投顾重庆分公司也因三项违规行为被责令暂停新增客户。巨丰投顾成立于1997年，服务覆盖全国多地。

关键观点总结

关键观点1: 巨丰投顾北京分公司被责令暂停新增客户

因存在五方面违规，包括营销宣传不当、投资建议审核不严格等，违反了相关法规。

关键观点2: 巨丰投顾重庆分公司也被暂停新增客户

此前存在三项违规行为，包括未登记为证券投资顾问的人员提供投资建议等。

关键观点3: 巨丰投顾公司背景介绍

巨丰投顾成立于1997年，是首批证券投资咨询机构之一，服务覆盖全国多地。

文章预览

【导读】巨丰投顾北京分公司被责令暂停新增客户3个月             中国基金报记者 南深             9月30日，北京证监局网站发布通告，拟对陕西巨丰投资资讯有限责任公司（以下简称巨丰投顾）北京分公司采取责令暂停新增客户的行政监管措施。             存五方面违规             经查，巨丰投顾北京分公司存在以下违规行为：             一是部分营销人员展业过程中片面宣传高收益率盈利案例，未对使用公司服务可能存在的风险进行合理提示，进行误导性的营销宣传，承诺或保证投资收益；             二是部分投资顾问的投资建议未在业务运营支持系统审核留痕，部分投顾助理和投资顾问投资建议沟通记录未留痕；             三是在依据证券研究报告向客户作出投资建议时，未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 ………………………………