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近期多家农商行因债券业务被罚!

法询金融固收组  · 公众号  · 金融  · 2025-03-16 20:32
    

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近期,监管机构与自律组织加强了对农商行债券投资、债券交易方面的管理力度,出具了多个罚单。 包括河北临西农村商业银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、江苏兴化农村商业银行股份有限公司等多家农商行均收到相关处罚或者自律处分。 根据银行间市场交易商协会官方网站: 河北临西农村商业银行股份有限公司(以下简称“临西农商行”)作为银行间债券市场交易机构, 存在让渡债券交易控制权,为他人规避监管提供便利以及未按规定建立贯穿全环节、覆盖全业务的内控体系等违反银行间债券市场相关规定的行为 。 根据银行间债券市场相关自律规定,经自律处分会议审议,对临西农商行予以严重警告,责令其针对本次事件暴露出的问题进行全面深入的整改。 根据国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表(沪 ………………………………

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