申港证券：因业务违规被罚，近两年收到数张罚单

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2024年10月10日，宁波证监局披露了对申港证券的行政处罚信息。 行政监管措施决定书显示，申港证券作为“21象经02”的受托管理人，未能有效监督发行人募集资金使用情况，未能发现“21象经02”部分募集资金未按约定用途使用。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令180号）第六条的规定。 根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令180号）第六十八条的规定，宁波证监局决定对申港证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。  去年被监管部门出具警示函  面包财经根据监管部门通报统计，近两年申港证券收到监管部门开出的数张罚单。      2023年11月15日，浙江证监局对申港证券股份有限公司浙江分公司出具警示函。文件显示，该公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司 ………………………………