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又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万

第一财经资讯  · 公众号  ·  · 2024-06-02 20:38
    

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证券从业人员违规炒股被罚又添一例。 西南证券一名90后投顾,在一年时间里利用他人账户累计交易逾2亿元,却最终亏损超百万,被罚没十余万元。重庆证监局一纸罚单将上述违规行为揭开。 据重庆证监局日前披露,该局对原西南证券高级投资顾问何希借他人名义持有、买卖股票行为,以及私下接受客户委托买卖证券行为,给予警告,合计罚没17.55万元。经查,何希于2019年至2020年间,控制使用他人名下两证券帐号,合计交易资金约2.5亿元,共计亏损106.98万元,并私下接受客户委托买卖证券,交易金额2656万元。 违规炒股屡屡出现,监管坚持“露头就打”频出重拳。就在今年2月,证监会于除夕当天发文称,坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股。招商证券成为被处罚重灾区,63人被罚,涉及金额高达8173万元。 记者据公开信息不完全 ………………………………

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