主要观点总结
胡道雷在兴业证券无锡分公司从业期间存在私下接受客户委托买卖证券和承诺赔偿客户损失的行为，被江苏证监局采取警示函行政监管措施并记入诚信档案。兴业证券近年来多次违规，包括研究报告业务客户服务行为内部控制和合规管理不到位，个别员工行为不当等问题。公司经营状态陷入困境，去年及今年一季度业绩下滑严重。
关键观点总结
关键观点1: 胡道雷存在私下接受客户委托买卖证券和承诺赔偿客户损失的行为。
胡道雷在兴业证券无锡分公司从业期间，私下接受客户委托进行证券交易，并对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺，因此被江苏证监局采取行政监管措施。
关键观点2: 兴业证券多次违规。
近年来，兴业证券存在多次违规行为，包括研究报告业务客户服务行为内部控制和合规管理不到位，个别员工行为不当等。公司因此受到了监管部门的多次处罚。
关键观点3: 兴业证券经营状态陷入困境。
兴业证券近年来的业绩下滑严重，营业收入和净利润均出现下降。尤其是最近一季度，业绩下滑更为严重。
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AI摘要 胡道雷在兴业证券股份有限公司无锡分公司从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为。 2024年8月13日，江苏证监局对兴业证券(601377.SH)前从业人员出具警示函行政监管措施。 警示函显示，胡道雷在兴业证券股份有限公司无锡分公司(曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为。 江苏证监局决定对胡道雷采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 公开资料显示，兴业证券是一家老牌证券公司，公司成立于1991年10月，主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务。 据了解，兴业证券去年以来，遭
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