暂停新增客户！两家投顾机构被罚

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近日，四川证监局对两家证券投资咨询机构开出罚单，采取责令其暂停新增客户的行政监管措施。 无证展业、误导性营销、承诺收益、违规荐股……事实上，近年来，投顾机构违规行为频出，监管也在加大对相关行为的处罚力度。2024年以来，多家投顾公司（分公司）被采取禁止新增客户的监管措施，也为其他执业机构敲响合规“警钟”。 两家投顾机构被罚 具体来看，1月8日，四川证监局披露的罚单显示，四川钱坤云智能科技有限公司存在四项问题：一是存在误导性宣传的情形；二是存在未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的情形；三是存在投资建议依据不合理且向客户承诺或者保证投资收益的情形；四是存在合规管理和内部控制不完善的情形。 来源：中国证监会官网 四川证监局表示，上述问题违反了《证券 ………………………………