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三机构债市违规被罚没逾6800万元

财经杂志  · 公众号  · 财经  · 2024-12-31 15:19
    

主要观点总结

本文报道了中国人民银行对三家违反银行间债券市场规定的机构进行行政处罚,罚没金额合计约6880万元。这些机构存在内控机制、公司治理缺失或失效问题,并涉嫌利益输送和规避监管等行为。央行近期加强对债券市场的监管,对违规行为保持零容忍态度,并呼吁市场投资机构加强风险管理和合规交易。

关键观点总结

关键观点1: 央行对三家违反规定的机构进行处罚

包括信唐货币、溆浦农商行和东亚期货,处罚内容包括警告、没收违法所得、罚款,相关责任人也被处罚。

关键观点2: 机构存在内控机制问题

涉案机构均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题,这是导致违规行为发生的重要原因。

关键观点3: 央行加强债券市场监管

央行对债券市场的监管加强,包括监测交易行为、摸排违规行为线索、发展常态化执法检查,对违规行为零容忍。

关键观点4: 市场利率风险显现

由于市场利率过快下行,利率风险逐步显现,部分机构存在过度透支货币政策适度宽松预期的情况。

关键观点5: 市场投资机构建议

市场投资机构呼吁加强政策协调和预期引导,加强监管,发展衍生品等,以满足机构合理对冲需求和加强风险管理。


文章预览

涉案机构均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题,并存在出借债券账户等方式开展利益输送、为他人规避监管和内控规定等违反银行间债券市场规定的若干行为 文 |《财经》记者 唐郡 编辑 | 张威 12月30日傍晚,中国人民银行(下称“央行”)官网显示,因“违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务”,三家机构被行政处罚,罚没金额合计约6880万元。 “经调查,涉案机构均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题,并存在出借债券账户等方式开展利益输送、为他人规避监管和内控规定等违反银行间债券市场规定的若干行为。”接近央行人士称。 央行官网信息显示,12月27日,央行决定对天津信唐货币经纪有限责任公司(下称“信唐货币”)、湖南溆浦农村商业银行股份有限公司(下称“溆浦农商行”)和上海东亚期货有 ………………………………

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