私募机构自身的合规运作

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作者：基小律 来源：基小律（ID：lvshijijinquan） 导读： 近期，各地证监局对于私募机构的合规自查工作又开始了。《私募投资基金登记备案办法》已于2023年5月1日实施，这给2024年度的合规自查工作指明了监管风向。为了更好地协助私募基金管理人开展自查工作，作者每年都会根据证监会、中基协的处罚案例推出对应的检查分析报告，并根据年度关注重点更新完善《私募机构合规自查手册》。本期让我们通过检查数据来了解一下如何检验私募机构的合规运作吧！ 目录 一、私募机构的信息更新与信息报送 二、私募机构的产品备案管理 三、私募机构的业务规范性 四、私募机构内控制度的完备性与落实 五、私募机构的人员管理 六、私募机构的场所管理 七、其他值得关注的问题 八、小结 自2014年至今，证监会每年春季会部署一次针对私募机构重点问题 ………………………………